DWS: Statement zu den Einigungen mit der amerikanischen Aufsichtsbehörde SEC

Wir sind froh, dass wir diese Untersuchungen abschließen konnten. Sie stehen im Zusammenhang mit bestimmten früheren Prozessen, Verfahrensweisen und Marketinggepflogenheiten , die wir bereits adressiert haben.
Infolge ihrer zweijährigen intensiven Untersuchung hat die SEC in ihrer ESG-Anordnung keinerlei falsche Angaben in Bezug auf unsere Finanzveröffentlichungen oder die Offenlegungen in unseren Fondsprospekten festgestellt. Wir haben stets gesagt, dass wir zu unseren Finanzveröffentlichungen und den Prospekten unserer Fonds stehen.
Die Anordnung macht zudem deutlich, dass es keine betrügerische Absicht gab und dass die festgestellten Schwachstellen sich auf Prozesse und Vorgehensweisen beziehen, zu deren Verbesserung das Unternehmen bereits Maßnahmen ergriffen hat. Die Order der SEC führt auch keine Anzeichen dafür auf, dass die Mitarbeiter der DWS Investment Management Americas (DIMA) ESG-Faktoren im Investmentprozess nicht berücksichtigt hätten. Vielmehr stellt die Anordnung fest, dass der DIMA Prozesse und Verfahrensweisen fehlten, um eine solche Berücksichtigung auch in nachvollziehbarer Weise zu dokumentieren.
Wir sind froh, dass die SEC unsere Mitarbeit an der Untersuchung sowie die eingeleiteten Maßnahmen zur Behebung der Schwachstellen anerkennt.
In einem sich ständig weiterentwickelnden regulatorischen Umfeld haben wir viel gelernt und haben den Anspruch, uns kontinuierlich weiter zu verbessern. Wir sind unseren Kunden für das anhaltende Vertrauen in unsere Produkte dankbar.
Im Hinblick auf die Einigung mit der SEC über die Untersuchung unserer früheren Richtlinien und Prozesse zur Bekämpfung von Geldwäsche ist es unser Anspruch, ein solides Rahmenwerk für das Risikomanagement zu haben. Seit 2020 haben wir unsere Anti-Geldwäsche-Prozesse für unser US-Publikumsfondsgeschäft verbessert. Wir sind froh, dass die SEC auch in dieser Sache unsere Mitarbeit an der Untersuchung und die eingeleiteten Maßnahmen zur Behebung der Schwachstellen anerkennt.

Über die DWS Group

Die DWS Group (DWS) mit einem verwalteten Vermögen von 859 Milliarden Euro (Stand: 30. Juni 2023) will einer der weltweit führenden Vermögensverwalter sein. Sie blickt auf mehr als 60 Jahre Erfahrung zurück und genießt in Deutschland, Europa, Amerika und Asien einen exzellenten Ruf. Weltweit vertrauen Kunden der DWS als Anbieter für integrierte Anlagelösungen. Sie wird über das gesamte Spektrum der Anlagedisziplinen hinweg als Quelle für Stabilität und Innovation geschätzt.

Die DWS bietet Privatpersonen und Institutionen Zugang zu ihren leistungsfähigen Anlagekompetenzen in allen wichtigen liquiden und illiquiden Anlageklassen sowie Lösungen, die sich an Wachstumstrends orientieren. Unsere umfassende Expertise als Vermögensverwalter im Active-, Passive- und Alternatives-Geschäft sowie unser starker Fokus auf die Nachhaltigkeitsaspekte Umwelt, Soziales und gute Unternehmensführung ergänzen einander bei der Entwicklung gezielter Lösungskonzepte für unsere Kunden. Das fundierte Know-how unserer Ökonomen, Research-Analysten und Anlageprofis wird im globalen CIO View zusammengefasst, der unserem Anlageansatz als strategische Leitlinie dient.

Die DWS möchte die Zukunft des Investierens gestalten. Wir wollen beim Übergang in eine nachhaltigere Zukunft eine entscheidende Rolle spielen – sowohl als Unternehmen als auch als zuverlässiger Berater unserer Kunden. Dank unserer rund 4.400 Mitarbeiter an Standorten in der ganzen Welt sind wir dabei lokal präsent und bilden gleichzeitig ein globales Team. Wir handeln entschlossen im Namen unserer Kunden und investieren in ihrem besten Interesse, damit sie ihre finanziellen Ziele erreichen können, ganz gleich, was die Zukunft bringt. Mit unserem unternehmerischen, auf Zusammenarbeit fokussierten Geist arbeiten wir jeden Tag daran, sowohl in guten als auch in schwierigen Zeiten hervorragende Anlageergebnisse zu erzielen und somit die beste Basis für die finanzielle Zukunft unserer Kunden zu schaffen.